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美国证交会对冲基金巨头法尔科将被禁业5年

发布时间:2019-06-08 03:51:26 编辑:笔名
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美国证券交易委员会(SEC)19日宣布,对冲基金经理菲利普 法尔科已与之达成和解,承认他存在违反联邦证券法的行为,并同意至少5年不得在金融业从业;法尔科及其对冲基金公司哈宾格资本公司(H arbin-ger Capital)将被罚款1800万。

SE C表示,法尔科承认在经营哈宾格公司时存在数项违背联邦证券法的行为,包括挪用客户资金支付他的个人税款,刻意照顾某些客户的赎回要求,操纵债券价格。

根据和解协议,法尔科必须承认SE C对其的控诉,还需要为归还资金和缴纳罚款支付总计1150万美元,哈宾格公司也将支付650万美元罚款。这一和解协议还需要获得联邦法官的批准。

在危机发生时,哈宾格公司管理的不少资产都与雷曼兄弟的破产紧密相连。法尔科和哈宾格公司承认,选择让一些客户先行赎回资产,而其他投资者则丧失了机会。法尔科还涉嫌挪用1.13亿美元资产支付其个人税款,这使得投资者无法及时赎回自己的资金,但法尔科终归还了这笔资金。法尔科还涉嫌操纵一家加拿大公司发行的债券的价格。

这一和解为法尔科颇具争议的资产管理生涯暂时划上了句号。法尔科还可以继续担任哈宾格公司的首席执行官和董事长,但不得进入其他董事会。法尔科要想再度进入金融业,需要在禁业满5年后向SE C提出申请,SE C将对其申请进行严格审核。

法尔科在一项声明中表示,对于达成和解感到高兴。他认为,对他和投资者来说,尽快处理违规事件是的选择。

SE C 6月推出新规,要求公司或个人在存在严重违法行为时,必须承认自身有罪。这显示出美国监管机构对于金融业严重违法行为的处罚将更加严格。此次和解是首次按照这一规定要求被告承认罪行。

SE C之前驳回了法尔科三个月前的和解要求,认为和解协议过于仁慈,因为法尔科没有承认自己的行为违法,禁业处罚也只有两年。

SE C法律执行部门的负责人安德鲁 斯尔瑞斯尼表示:“法尔科和哈宾格公司存在严重侵害投资者利益的违法行为。他们承认,因为这些违法行为,认定其违反联邦证券法不存在任何疑问。他们必须为自己的行为付出沉重代价。”

法尔科今年51岁,曾因为成功押注美国房地产市场下跌而获得巨额财富,但后来因投资无线科技公司L ightS quared而遭受巨大损失。LightSquared公司本想经营一个宽带络,但是美国联邦通信委员会担心该络可能干扰全球定位系统(G PS)而取消了其运营许可,LightSquared于2012年宣布破产。

据悉,哈宾格公司在事业顶峰时管理的资产一度高达260亿美元,但今年初管理的资本规模已经大幅下降至约30亿美元。(经济参考报())

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